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通过变量把握因果关系



前面我们讨论了因果关系的发现、模型化、概念的变量表达及其实现手段(即设计)的问题,下一步实践化的主题是模拟实验和传达,使概念具现化。这一步以根据变量的概念验证为前提,那么我们就来看一看变量之间的关系。

如前文所述,在理解因果关系时,正确的做法是把设想、概念的要素分解为变量,我们把属于原因的要素称作“自变量”,属于结果的要素称作“因变量”。

自变量(A)(原因)  因变量(B)(结果)

这种关系可以表达为“在此条件下,A引起B”,正是它体现了概念的意义与价值。下面是两个经典的例子。

经济原因(A)决定社会结构(B)。(马克思)

非经济原因(宗教)(A)促进资本主义的形成(B)。(韦伯)

原因与结果、自变量A与因变量B之间有下面3个重要原则,如果无法同时满足,则因果关系不能成立。

(1)A变化,则B也变化(即共变关系)。

(2)A先于B发生(时间顺序,自变量发生在前)。

(3)只有A能引起B,其他原因不能(无关变量不引起变化)。

第一条原则类似于相关关系,即A的值升高则B的值也升高;第二条原则说的是原因必须发生在结果之前;对于理论概念来说,更重要的是第三条,即作为基本的验证方法,我们可以设置两组实验,只调节一组中被认为与因果相关的变量,另一组不变(控制组),在其他条件相同的情况下,因果关系就显现出来了。

此时我们需要排除伪关系(spurious  relationship,又称虚假关系),找出真正的因果关系,这与追问概念的本质是相同的。眼见不一定为实,我们经常为表象所蒙蔽。例如,我们可以从下面的因果关系中设想什么样的概念呢?“某统计显示,鹳的数量与每年诞生的婴儿数量之间存在相关关系。鹳真的会给人类带来婴儿吗?”[4]我们仔细观察数据就会发现,城市与农村地区的出生率是不同的,而鹳主要生存在农村地区,所以真正影响出生率的主要原因应该是城市化。城市生活灯红酒绿,生育观念不再是传统的,而农村保留了相对传统的生活环境,且娱乐活动少于城市。因此,虽然城市里鹳的数量更少,出生率更低,但不是鹳影响婴儿数量。我们知道鹳不能送子,但是在日常的企业经营中,却常常犯类似的错误,要么生拉硬扯因果关系,像“全球化发展导致销售额下降”“当前宽带发展迅速,所以我们公司也进军这个行业吧”等,要么员工对上级隐瞒问题,报喜不报忧。

概念创造有时会宣传效果或设置前提,如“自然食品有益于健康”。比如有一个案例是这样的,有人说:“调查结果表明,职场中咖啡的消费量越高,心脏病的发病率越高(二者之间存在很强的相关关系)。”那么是不是不喝咖啡就不会得心脏病呢?16其实,职场人士得心脏病的真正原因是压力大。如图3-9所示,随着职务级别的提升,公司内外事务相应增加,对咖啡的需求也越来越大,同时工作压力加大,心脏病风险提高。因此,观察职务层级就会发现,压力的增大才是心脏病的发病原因,喝咖啡和得心脏病之间只是疑似关系。

图3-9  咖啡消费与心脏病之间的表面关系

顺便提一下,据咖啡专家说,市场上的生咖啡豆中混有缺陷豆,这给整个市场造成了不好的影响。由于不良栽培或管理不善,缺陷豆甚至会影响身体健康。所以要想享受咖啡本来的味道,就必须去除不好的咖啡豆,以上假设也许应改为“不喝品质不好的咖啡就不会影响健康”。

作者笔记

通过“关系”思考概念

有效进行理论化、模型化的方法是使用变量发现概念的关系,那么我们应该如何提取变量呢?以下是几个具体路径。

(1)从事物现象的差异中发现变量

某公司的产品(如录像带)的销路集中于特定领域(如体育、旅游),而从性别上看,每个领域的销量存在很大差异,这时,我们要思考其背后的原因是什么,或许可以使用“男女之间对于视觉体验的不同态度”这一变量。

(2)找出背后的基本变量

通过观察、思考,我们想出了若干个表达概念的词汇可以直接使用。但如果把多个变量放在一起看,就会发现它们背后还存在一贯的、更具普遍性的变量。例如某产品的不同型号的销路反映了“家庭结构”“收入”等属性变量的差异。

(3)通过组合创造新变量

在观察由假说得出的变量时,有时可能自相矛盾。一般认为家庭收入高则家庭成员受教育程度高,社会地位也高,但是在新兴行业,年轻人越来越多,这时我们就要考虑诸如“新生代意识增强”的变量。

(4)通过比较发现新变量

观察的结果是获得了多种不同的知识。在进行组织访谈时,面对“对于我们公司来说,重要的知识资产是什么”这一问题,大家仁者见仁,智者见智,这时我们应认识到不同的意见来自于不同的情况(各个部门都有各自的组织文化),思考为什么会产生这样的差异,或许可以提取出“不同部门的服务化程度”的变量。

(5)通过组合基本要素创造新变量

把若干个变量归拢到一起,在梳理事件的过程中产生新的变量。例如在国际采购业务中,信息技术资产的所有关系(属于本公司或从外部租赁)以及合同有效期等对于服务设计、合同等很重要,与此相关的基本变量要考虑客户企业与服务提供者之间的关系,二者“过程共享程度”的变量会影响收益。

除此之外,变量之间的因果关系(连接)也有几种基本模式(见图3-10)。

•  线性:随着X轴的数值增大,Y轴的数值呈正比例关系增大,或者相反,呈反比例关系减小。比如如果消费税是5%,销售额也呈线性增长。这就像出租车计费那样按里程数阶段性计费。

•  非线性:表现为吊钟型曲线,X轴的数值增大,在到达某一点前Y轴的数值也增大(或减小),随后开始减小(或增大)。这是类似于流行趋势的反复的曲线,反映出产品的生命周期等。

•  指数函数形:随着X轴数值的增大,Y轴数值急速增大(或减小)。例如,由于系统的构成要素增多,其复杂性急速升高,或由于客户信息的不对称,需求与供给的不平衡加剧。当市场上出现这种倾向时,“私人订制”可以解决问题。这是在重复周期性增减的同时不断增加(或减少)的曲线。

图3-10  理论概念连接的各种形态

以上变量间的关系为什么这么重要呢?因为它不仅把构成概念的变量作为要素列举了出来,还显示出这些变量为什么能构成概念,或是通过分析(假设)多个变量之间的关系,能够创造出更容易理解的概念。